ФСФР представит правительству РФ законопроект по совершенствованию надзора за участниками финрынка

В частности, предлагается законодательно закрепить принципы и цели осуществления пруденциального надзора — постоянный характер надзора и поддержание стабильности финансовой системы РФ, а также защиту интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Предусматривается внесение изменений в состав информации, периодически представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Вводятся новые требования об обеспечении финансовой надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, устанавливаются виды обязательных нормативов, которые обязаны соблюдать профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании.

Законопроект предусматривает введение обязанности участников финансового рынка осуществлять внутренний контроль и управление рисками.

Поскольку на результаты деятельности участников финансового рынка могут оказывать влияние их учредители (участники), законопроектом предусмотрено обязательное формирование профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями инвестиционных фондов совета директоров, устанавливаются требования в отношении указанных учредителей, определяется перечень субъектов, которые не могут являться учредителями.

Законопроект также расширяет требования, предъявляемые к должностным лицам участников финансового рынка, и в то же время устанавливает обязательность уведомления надзорного органа о произошедшем изменении единоличного исполнительного органа, состава совета директоров и исполнительных органов участника финансового рынка. Предлагается предоставить федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг право требовать замены руководителя участника финансового рынка, назначать временную администрацию, возглавляемую представителем федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг с участием представителей саморегулируемой организации, членом которой является участник рынка.

Кроме того, законопроектом предусматривается создание саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг, объединяющими брокеров и (или) управляющих, а также управляющие компании паевых инвестиционных фондов, компенсационных фондов в целях возмещения убытков физическим лицам в результате банкротства указанных профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний.